«Об утверждении Положения о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг». Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 21 марта 2006 г. N 06-29/пз-н.

Определяется порядок организации и осуществления профессиональным участником рынка ценных бумаг контроля за соответствием деятельности профессионального участника требованиям законодательства РФ о рынке ценных бумаг, о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг, о рекламе, а также за соблюдением внутренних документов профессионального участника, связанных с его деятельностью на рынке ценных бумаг.
Положение устанавливает порядок осуществления внутреннего контроля профессионального участника рынка ценных бумаг и, в том числе, определяет особенности осуществления внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
Положение определяет статус и требования, предъявляемые к контролеру профессионального участника рынка ценных бумаг, устанавливает его функции, права и обязанности. Также закреплены права и обязанности руководителя и работников профессионального участника рынка ценных бумаг в рамках осуществления внутреннего контроля.
В связи с утверждением Положения профессиональным участникам рынка ценных бумаг дано указание в течение 2 месяцев с даты вступления приказа в силу привести Инструкцию о внутреннем контроле в соответствие с требованиями Положения.
Постановление ФКЦБ России от 13 августа 2003 г. N 03-34/пс "О Положении о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг" не подлежит применению.
Зарегистрировано в Минюсте РФ 6 мая 2006 г. Регистрационный N 7786.